金鼎證券創辦人張平沼、陳淑珠夫婦，2005年間未經金管會核准，非法募集美國PEM集團旗下GVEC公司發行的有價證券PSB1。一審各判2人10個月。二審考量已與部分被害人和解並賠償，今（26）日將2人輕判。

我是廣告 請繼續往下閱讀 檢方指控，PEM集團於2005年2月間，推出GVEC公司發行的有價證券PSB1。張平沼為CVEC的董事，竟未向主管機關申報生效，即與陳淑珠等人非法募集有價證券PSB1，並由金鼎證券各分公司及金鼎投顧配合上開業務，合計募集608萬美元，另於募集期間過後又銷售100萬美元。

此外，張平沼、陳淑珠眼見PSB1募集期間，銷售狀況不佳，無法達成預定發行目標，陳淑珠用胞妹名義成立紙上公司，由這間公司承購PSB1，共計945萬美元。

高院認定，張平沼等人明知PSB1屬《證券交易法》所規範的有價證券，PSB1為買賣標的「附買回交易」部分，即為附買回條件的「買賣外國公司股票」，如果要在台灣募集，除了要符合私募程序，也應送主管機關申報生效後才可以進行，但張平沼等人卻以紙上公司買入的PSB1，作為買賣標的物，向不特定人募集，觸犯修正前《證交法》的非法募集有價證券罪。

因犯罪時間是在2007年4月24日前，應適用罪犯減刑條例，張平沼減為4月，併科罰金50萬元，陳淑珠減為2月又15天，併科罰金40萬元。可上訴。

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標題：非法募集有價證券　金鼎證張平沼夫妻二審輕判

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