中國基金報記者 葉詩婕 見習記者 趙心怡
8月16日，證券及期貨事務監察委員會（“證監會”）發表最新的《季度報告》，概述2022年4月至6月期間的重要發展。
財務數據方面，期內，財務數據方面，香港證監會披露本季度收入爲3.99億港元，較上季度減少18%，較去年同期減少35%。香港證券市場的每日平均成交額爲1270億港元，較上季度的1500億港元減少15%。本季度开支爲4.94億港元，較上季減少4%，以及較去年同期增加6%，虧損9500萬港元。
（來源：香港證監會季報）
此外，報告還就企業活動、中介人、產品、市場、執法、監管合作、持份者等做了詳盡說明。
進一步促進與內地互聯互通
香港證監會本季也注重進一步加強與內地互聯互通合作。
ETF通方面，報告指出，繼該會與中證監（“中國證監會”）在6月發表聯合公布後，ETF通於7月4日啓動。在該計劃下，目前合資格作南向交易的有四只香港交易所买賣基金（exchange-traded fund，簡稱ETF），而合資格作北向交易的則有83只內地ETF（包括分別來自上海證券交易所和深圳證券交易所的53只和30只ETF）。
基金互認安排上，報告指出，在內地與香港的基金互認安排下，截至6月30日獲香港證監會認可的內地基金共有47只（包括兩只傘子基金），而獲中國證監會批准的香港基金則有38只。
此外，香港證監會還表示，本季度與內地相關部門緊密合作，討論了粵港澳大灣區發展規劃綱要中所載列的多項措施，包括優化跨境理財通業務試點計劃。
季內，香港證監會與中國證券監督管理委員會（“中證監”）根據監管諒解備忘錄舉行了一場會議，就跨境合作安排及有關監管內地券商轄下香港附屬公司的事宜展开磋商。
根據報告數據，截至6月30日，內地基金的累計淨認購額約爲人民幣10.4億元，而香港基金的累計淨認購額約爲人民幣112.7億元。季內，內地基金錄得約人民幣4,471萬元的淨贖回額，而上一季則錄得約人民幣5,439萬元的淨認購額。香港基金在今季錄得約人民幣9.1548億元的淨贖回額，較上一季錄得約人民幣20.5億元的淨贖回額有所下跌。
（截至6月30日，在香港注冊成立的認可基金 來源：香港證監會季報）
香港方面，在截至6月30日止季度內，香港證監會認可了在香港公开發售的35只單位信托及互惠基金（包括17只在香港注冊成立的基金）和47項非上市結構性投資產品。开放式基金型公司方面，截至6月30日，78家开放式基金型公司已獲證監會注冊，其中16家1是在季內獲注冊的新公司。
在香港注冊成立的基金方面，截至6月30日，在香港注冊成立的基金的管理資產較上一季度下跌5%至1,697億美元。本季度錄得的淨資金流入約爲5億美元，而同期獲發牌進行第9類受規管活動（提供資產管理）的公司數目增加1.8%至2,039家。
而根據7月香港證監會刊發的《2021年資產及財富管理活動調查》顯示，截至2021年底，香港資產及財富管理業務的管理資產按年上升2%至355460億元。年內的淨資金流入達到21520億元，較2020年增長6%。
審閱69宗上市申請 獲1517宗牌照申請
企業活動和中介人方面，根據報告，截至6月30日，香港證監會審閱了69宗新上市申請，包括六宗來自尚未有盈利的生物科技公司的申請，以及兩家海外上市公司在主板作雙重主要上市。
審閱上市申請宗數與上一季度基本持平，但較去年同期的120宗相比，下降了42.5%；審閱收購及股份回購交易共79宗，較上一季度增加13宗，但較去年同期的110宗仍然下降28.2%。
（來源：香港證監會季報）
季內，香港證監會在檢視上市公司的披露情況時，就13宗個案發出指示以收集更多資料，及就一宗個案以書面形式闡述其所關注的事項，並對兩家持牌機構及兩名人士作出了紀律處分，涉及的罰款總額達700萬元。
其中，中國光大證券（香港）有限公司因沒有實施充足及有效的制度和管控措施，以防範及減低與第三者存款相關的洗錢及恐怖分子資金籌集風險，被香港證監會處以300萬港元的罰款。
牌照申請方面，季內，香港證監會收到1517宗牌照申請（包括43宗機構申請），按年減少2.9%，但較上季度增加17%。截至6月30日，持牌機構及人士和注冊機構的總數爲48533，數目保持平穩，其中持牌機構的數目爲3261家。
（來源：香港證監會季報）
此外，季內，香港證監會對持牌機構進行了60次現場視察，以查核它們遵守監管規定的情況。
完善虛擬資產監管與發牌機制
加強虛擬資產的監管，完善發牌機制也是香港證監會次季工作的重點之一。
根據報告，香港證監會在季內發出了一份聲明，告誡投資者注意投資於非同質化代幣（non-fungible token）的相關風險，並提醒業界，如這些代幣跨越了收藏品與金融資產之間的界线，便可能須受證監會監管。
報告指出，由4月1日起，香港證監會規定機構牌照申請、通知書及監管文件均須透過全面數碼化發牌平台WINGS在網上提交，借以推動無紙化發牌程序。此前，香港證監會在1月3日推出全面數碼化的發牌平台，其後設立了爲期三個月的過渡期。
報告指出，截至6月底，經WINGS提交的申請及其他文件數目超過70000份。
（來源：WINGS平台）
具體發牌方面，4月，香港證監會向香港第二家虛擬資產交易平台營運者Hash Blockchain Limited授予原則上批准。該公司在備妥並提交尚欠的必要資料後，方會獲批正式牌照。
此外，政府於6月就《2022年打擊洗錢及恐怖分子資金籌集（修訂）條例草案刊憲，尋求設立一個新的發牌制度，使在香港买賣非證券型代幣的中央虛擬資產交易所受到證監會規管。
值得注意的是，8月16日，財經事務及庫務局（“財庫局”）表示，財庫局副局長陳浩濂聯同證監會及投資推廣署的代表於15日舉行了會議。陳浩濂表示，早前局方就設立虛擬資產服務提供者發牌制度向立法會提交修訂草案，希望借此機會解釋當中的政策考慮，並希冀草案能盡快獲得通過，使修訂條例能於下年生效。
陳浩濂還表示，相信建立虛擬資產服務提供者發牌制度，配以適當的監管，將有助確保市場逐步穩健地發展，同時保護投資者利益。訂立全面的監管制度對增加市場信心尤其重要，並爲香港虛擬資產行業的可持續發展鋪路。
編輯：艦長
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標題：香港證監會重磅發布！
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