瑞信財報發布在即 市場聚焦改革重組計劃

10月27日，瑞信財報即將發布引人注意。作爲瑞士第二大銀行，瑞信一直以來以財富管理、投行、資產管理方面爲優勢，也有望成爲內地第三家外資全資控股券商。與此同時，瑞信還將宣布一項重大重組計劃。瑞信董事長雷安澤(Axel Lehmann)在經歷巨額虧損後，承諾進行改革。據悉，作爲目前最大一筆資產處置交易，瑞信接近完成出售總部設在紐約的證券化產品部門。證券化產品業務部門一直都是瑞信的“現金牛”，出售後能給瑞信提供更多現金收益，並釋放保證金等監管要求繳納的資本。此外，瑞信10月7日宣布，將以大約30億瑞郎的現金回購部分運營公司(OpCo)的高級債務證券。

又有券商亮出三季報！

10月26日，繼昨日4家券商股公布前三季業績後，又有2只券商股披露業績，分別是哈投股份、錦龍股份。報告顯示，第三季度，哈投股份實現營業收入6949.26萬元，同比下滑12.68%；淨虧3.06億元，同比由盈轉虧；錦龍股份今年第三季度，公司實現歸母淨利爲虧損612.82萬元，環比虧損額有所減少。哈投股份對於淨利潤的大幅下滑，公司稱，報告期內，證券業務受市場波動影響導致金融資產公允價值變動收益大幅度減少，熱電業務煤炭價格上漲導致主營業務成本增加。錦龍股份稱主要是中山證券公允價值變動收益、投資收益、手續費及傭金淨收入較去年同期大幅減少所致。截至10月26日，已有6家券商股披露三季報，另有42家券商股在未來一周公布業績，明日披露業績的券商股有10只。

罕見券商營業部老總僞造合同騙錢炒股，一審判決後再遭市場禁入

10月26日，天津證監局公布一則對民生證券天津多倫道證券營業部警示函，該營業部兩大違規事由被提及，一是人員管理不到位，二是內部控制不完善。10月24日和26日，天津證監局接連开出兩張罰單，一張是關於魏方的證券市場禁入，另一張則开給了民生證券天津多倫道營業部。令人注意的是，魏方原就職單位正是民生證券，並任天津福安大街營業部（已更名爲多倫道營業部）負責人，從對魏方本人的罰單落款時間（2019年5月15日）來看，已是一樁舊案。舊案爲民生證券天津營業部總經理魏方，因涉嫌實施合同詐騙，被採取刑事強制措施。

金融監管部門聚焦資本市場 股市長期投資價值基礎不變

近日，金融監管部門集體就資本市場發展表態，證監會明確，要全面深化改革，完善多層次市場體系，擴大高水平制度型开放，拓寬境外上市融資渠道，加快建設中國特色現代資本市場。在金融監管機構就資本市場發聲的同時，多家基金公司、券商資管機構掀起了自購潮，真金白銀看好市場發展前景。統計顯示，僅10月17日-10月21日這一周內就有包括瑞達基金、鵬華基金、招商基金、華夏基金、南方基金等在內的共27家機構發布自購公告，合計金額達17.74億元。此外，年內已有100家基金公司或券商資管機構發布了自購臨時公告，淨申購金額達48.57億元。

資金熱情高漲！6只硬科技ETF同日上市

10月26日，自獲批以來就備受市場關注的6只硬科技ETF迎來了上市敲鐘。6只硬科技ETF交投活躍，特別是在以芯片爲代表的科技板塊反彈下，其中兩只科創板芯片ETF還迎來了“开門紅”。截至收盤，收盤，6只硬科技ETF合計成交額約26.45億元，換手率平均保持在70%左右，上市首日整體交投活躍。其中，國泰工業母機ETF全天成交額約9.87億元，華夏的機牀ETF、博時的科創新材料ETF、南方的科創板新材料ETF成交額分別爲4.06億元、3.29億元、3.24億元。華安的科創板芯片ETF、嘉實的科創芯片ETF雖然在6只ETF中成交額略低，但卻在上市首日收獲了“开門紅”，分別上漲2.46%、2.62%。此外，值得注意的是，國泰基金還出手自購了國泰工業母機ETF，該公司運用固有資金認購金額達4900.10萬元，佔基金總份額4.02%。

邱勇任上海證券交易所理事長

10月26日下午，上海證券交易所召开第五屆理事會第七次會議。根據國務院決定和證監會關於邱勇爲上海證券交易所理事會理事長（副部長級）人選的提名，會議經履行相關法定程序，選舉邱勇爲上海證券交易所理事會理事長。資料顯示，邱勇擁有豐富的一线監管經驗，曾在廣東證監局工作多年，2010年調任廈門證監局局長，後轉任湖南證監局局長，2018年11月又回到廣東出任廣東證監局局長。2020年6月，邱勇任證監會機構部主任。

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