價值洞見：美國SEC審查部門將重點關注經紀交易商和投資顧問在推銷加密資產時是否合規
1年前
價值洞見：美國SEC審查部門將重點關注經紀交易商和投資顧問在推銷加密資產時是否合規
價值洞見消息，美國證券交易委員會（SEC）審查部門公布2023年度審查優先事項，其中包含“新興技術和加密資產”。該部門每年發布其審查重點，以幫助大家深入了解其基於風險的方法，包括其認爲對投資者構成潛在風險的領域。
該部門表示將對使用新興金融技術或採用新做法的經紀自營商和注冊投資顧問（RIA）進行檢查，側重於處理數字資產的公司是否“在提出建議、推薦或提供投資建議時達到並遵循各自的謹慎標准”，以及他們是否不斷審查自己的合規、披露和風險管理實踐。
該部門還將專注於確保投資顧問遵守SEC去年實施的新營銷規則，該規則限制在促進投資時使用推薦和建議。其他可能適用於處理數字資產的公司的議程項目，包括審查投資顧問履行信托義務的情況，審查經紀交易商、投資顧問和其他注冊人的網絡安全實踐等，受托部分將包括他們是否正確評估風險，他們如何進行資產托管以及顧問如何管理利益衝突。
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