“實名制”貫穿港股場內外交易          

記者獲悉，已有多位投資人都收到了來自开戶券商的郵件，要求同意及更新客戶身份信息。香港證監會頁面也進行了彈窗提醒，要求投資者回復券商和銀行的要求。          

圖源：香港證監會          

在該制度下，證券公司必須爲每一位客戶編配唯一的券商客戶編碼，並與客戶的識別信息配對，包括身份證明文件上的全名，籤發國家/地區或司法管轄區，類別及號碼，以向聯交所提對檔案。          

中介人必須向個人客戶取得明示同意，以便向香港證監會及港交所提供相關的客戶身份信息，沒有提供所需同意的個人投資者，只可出售、轉出或提取現時持有的證券，無法轉入證券或進行买入交易。          

值得注意的是，業界提醒提交資料後需要及時處理。香港證券及期貨專業總會會長陳志華此前公开表示，他親身嘗試提交資料，如果資料准確無誤，在5至10分鐘內即可生效。但他同時也表達了擔心，即使客戶生效當日籤署，亦未必可以即時進行交易，或會存在延誤，因爲記錄始終要經港交所再發出確認，才可以买入港股。          

耀才證券行政總裁及執行董事許繹彬向媒體表示，新制度推出初期，確實未見太大反應，但隨着落實日期逼近，以及去年11月、12月港股市況开始興旺，至1月已見80%客戶籤署。加上客戶主要經網上進行交易，公司設計一套簡易系統，讓客戶登錄即可籤署較爲方便，所以目前已有92%活躍客戶籤署同意書，未交易的未籤署客戶有約5%至10%，預期未來市況更興旺之後，會主動籤署同意書。          

爲什么實行投資者識別碼制度？資料顯示，此前香港證監會通過香港聯交所的交易系統，只能知道哪些交易所參與者（ 即與聯交所系統直接對接的券商）就證券买賣下單。出現可疑交易時，證監會需要向券商索取該項交易背後的實際投資者資料，這限制了市場監察工作的時效性。          

但在香港投資者識別碼制度下，當向香港聯合交易所的交易系統提交或安排提交交易指令以供執行時，又或當交易所參與者根據聯交所的《交易所規則》向聯交所匯報場外交易時，有關的交易指令或向聯交所作出的交易匯報時必須包括編配予相關客戶的識別碼。          

香港證監會行政總裁梁鳳儀表示：“推出投資者識別碼制度符合國際做法。各監管機構將能夠實時掌握證券买賣指令的投資者身份信息。毫無疑問，這將大大增強我們的市場監察能力，促進市場廉潔穩健，並提升投資者信心。”          

“一人多戶打新”成爲歷史 監管將更及時、有效地監察市場          

《上市規則》中明確禁止同一人重復認購新股的行爲，要求發行人、其董事、保薦及包銷商必須採取合理的步驟，確保能鑑別及拒絕受理重復。          

然而在此前的實際操作中，由於內地身份證號碼超過9位，導致券商上報證件號碼時可以出現多種組合。隨着香港投資者識別碼制度的落地，“一人多戶打新”或在港股市場中成爲歷史。          

除此之外，香港證監會在識別股價操縱行爲、內部交易等市場失當行爲時，因此前缺乏有效的投資者識別制度，也面臨較大的壓力。          

3月15日，香港證監會還發布新聞，稱與廉政公署採取聯合行動，打擊一個活躍於市場的"唱高散貨"集團，拘捕五名集團骨幹成員。該集團極有組織，涉嫌以貪污手法透過多間香港上市公司組成復雜的持股網絡進行"唱高散貨"市場操縱活動，涉及非法收益1.91億元。          

針對上述打擊“唱高散貨”集團的行動，證監會法規執行部執行董事魏弘福（Mr Christopher Wilson）表示：“展現我們決心打擊一切涉及貪污的市場失當行爲，及對於企圖妨礙本會調查及司法公正的違法者，採取零容忍的態度。證監會致力與廉署合作，杜絕任何失當行爲，以維護香港作爲國際金融市場的聲譽。”          

香港證監會表示，投資者識別碼制度一方面能夠方便監管機構更及時、有效地監察市場，另一方面也能降低爲處理香港證監會對客戶身份的查詢時帶來的持續合規成本。          

據信報，香港投資基金公會行政總裁黃王慈明表示，“實名制”爲國際大趨勢，支持引入，會繼續留意具體運作情況。她又提到，證監會與不少境外監管機構在執法及數據交換等已籤署諒解備忘錄，相信“實名制”數據不會與境外監管機構分享，也不會影響到涉及跨境的執法及調查行動。          

一位港股券商業內人士向記者表示，從券商角度而言，該制度將利好金融科技和規模上具有優勢的大型券商，同時也能夠促使香港本土券商加快經紀業務轉型，加大金融科技的投入，更好地實現高質量發展。          

天風國際認爲，新規的實施讓市場有更高透明度，內地投資者以“一人多戶”方式參與港股打新或交易的漏洞很快將被堵上。隨着中資頭部券商加快國際化業務布局，在港券商競爭會更加激烈。在新規實施的背景下，傳統线下展業券商業務將會被擠壓，在港券商需要探索差異化發展道路，在國際化競爭中走出自身的特色發展路徑。

編輯：喬伊 審核：木魚

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