6月6日，香港證監會宣布終身禁止融信資產管理(香港)有限公司(融信資產管理)及融信證券(香港)有限公司(融信證券)的董事謝仰雄(男)重投業界。

調查發現，謝在關鍵時間是唯一可以控制和查閱融信資產管理及融信證券銀行帳戶的人，對於兩家公司在2018年7月及8月向香港證監會提供虛假和具誤導性的財務資料，借以支持它們的牌照申請，以及它們在獲發牌後，沒有維持充足的速動資金和通知證監會它們的速動資金不足，謝均負有直接責任。

具體而言，香港證監會發現謝將資金存入他單獨控制的融信資產管理及融信證券的銀行帳戶，以使它們符合相關的速動資金規定。他亦在明知上述資料將會提供予香港證監會來支持兩家公司的牌照申請的情況下，向獲委聘處理牌照申請的外間顧問提供上述資料。不久之後，謝從該等銀行帳戶提取存入的資金。

在上述情況下，如果謝提取的資金不被計入融信資產管理及融信證券的速動資金計算，它們就進行受規管活動的牌照申請便會因在申請牌照時力符合適用於它們的速動資金規定而被拒絕。

在融信資產管理及融信證券獲發牌後，謝從它們的銀行帳戶提取資金作個人用途，導致它們在2018年7月至10月期間出現介乎158萬元至300萬元的速動資金短欠數額。謝亦沒有確保融信資產管理及融信證券在其速動資金跌至低於規定水平後的一個營業日之內，通知香港證監會它們出現速動資金短欠數額。

香港證監會認爲，融信資產管理及融信證券的失當行爲，是直接因謝的同意或縱容而導致，且應視爲他的失當行爲。因此，他的行爲令他作爲受規管人士的適當人選資格受到嚴重質疑。

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標題：香港證監會終身禁止融信董事謝仰雄重投業界

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