香港證監會：譴責！罰款340萬

相關報導

中國基金報

香港證監會：譴責！罰款340萬

1年前

香港證監會：譴責！罰款340萬

中國基金報晨曦
又有中資券商在港下屬公司被罰！
7月13日，香港證監會官網消息顯示，香港證監會譴責某證券資產管理（香港）有限公司，並處以罰款340萬港元。

香港證監會稱，某證券資產在分隔客戶款項及向客戶提供戶口結單方面，違反監管規定及犯有內部監控缺失。察覺自己未充分分隔客戶款項後，某證券資產沒有立即通知香港證監會。

今年以來，香港證監會已多次對當地存在違規行爲的券商“出手”，進行譴責及罰款，太平證券、中安證券等均在處罰名單之列。

來看詳情——

某證券資產被譴責 犯有內控缺失

7月13日，香港證券及期貨事務監察委員會譴責某證券資產管理（香港）有限公司（某證券資產）並處以罰款340萬港元，原因是該公司在分隔客戶款項及向客戶提供戶口結單方面，違反監管規定及犯有內部監控缺失。具體而言，香港證監會發現，在2015年5月至2017年8月期間，某證券資產主要涉及三項問題：

• 多次沒有充分分隔客戶款項，涉及款額介乎300港元至105萬港元， • 三次沒有在訂明時限內分隔其收取的客戶款項，涉及款額介乎65.15萬港元至850萬港元； • 在察覺自己未有充分分隔客戶款項後，沒有立即通知香港證監會。

根據香港證監會公布的紀律行動聲明，某證券資產曾八次提取在獨立客戶账戶內持有的客戶款項，以履行五名客戶的交收義務。當時在獨立客戶账戶中每名客戶的账戶結余均爲負數或不足以支付交收款額，以致在獨立客戶账戶中屬於其他客戶的款項被用於履行該五名客戶的交收義務。

另外，某證券資產按照兩名客戶的提取要求，將若幹基金贖回款項從其獨立客戶账戶匯入該兩名客戶的銀行账戶。兩次匯款最初均失敗，合共招致920港元的銀行手續費。某證券資產在重復匯款程序時，將最初款額而非已扣除款額全數匯給該兩名客戶，以致在上述獨立客戶账戶中屬於其他客戶的920港元匯給了該兩名客戶，違反了《客戶款項規則》。

香港證監會的調查亦發現，該五名客戶的其中一人曾認購一只由某證券資產擔任投資顧問的基金。在2017年1月、5月及6月，該基金曾三次透過其投資經理CJAMCL向客戶退回介乎65.15萬港元至850萬港元的業績表現費。

然而，回傭首先在CJAMCL的账戶中保留了約22至81日，然後才轉账至某證券資產的公司账戶。某證券資產其後延遲了15至32日才將回傭從其公司账戶轉账至獨立客戶账戶。某證券資產沒有在收取客戶款項後的一個營業日內，將其收取的客戶款項存入獨立客戶账戶，違反了《客戶款項規則》的規定。

據某證券資產稱，其在2017年察覺自己未有遵守《客戶款項規則》。然而，某證券資產在2018年4月6日才主動向香港證監會匯報，違反了《客戶款項規則》《操守准則》。

發出戶口結單不准確 公司稱：職員疏忽

香港證監會調查亦發現，某證券資產在2016年12月至2017年2月期間向三名客戶發出不准確的戶口結單。

對此某證券資產解釋指，戶口結單經人手編制，錯誤乃由於其職員的疏忽或無心之失所致。

具體而言：在一名客戶2017年2月的戶口結單中，於2017年2月28日賣出但截至報告期末尚未交收的股票被誤報爲報告期末持有的證券；兩名客戶的投資組合中的現金百分比在其戶口結單中被誤報爲0%，但當時的現金結余爲正數。

香港證監會認爲，上述兩項行爲違反了《成交單據規則》及《操守准則》的規定。

此外，相關證據顯示，某證券資產曾19次沒有在訂明時限內向四名客戶提供戶口結單，違反了《成交單據規則》的規定。

對某證券資產的紀律處分，香港證監會表示，已考慮到所有相關情況，包括某證券資產承擔法律責任，且過往並無遭受紀律處分的紀錄。

香港證監會嚴查券商違規

隨着近年來市場行情的低迷，香港券商收入持續下滑，經營壓力凸顯。根據香港證券業協會發布的2023年資本市場問卷調查，2022年香港有72％券商錄得虧損，其中21％嚴重虧損。