8月2日，江蘇證監局對歌斐資產管理有限公司出具警示函。

經查，歌斐資產管理有限公司披露的基金2020年報、2021半年報、2021年報、2022半年報中，有關創世鼎興三期壹號並購私募基金、創世鼎興三期貳號並購基金的部分底層資產與實際情況不符。

創世鼎興三期壹號並購私募基金及貳號並購基金成立於2017年11月，提示信息顯示，該項基金存在逾期未清算以及長期處於清算狀態基金。

歌斐資產管理有限公司（下簡稱“歌斐資產”）是上海諾亞投資管理有限公司全資子公司，後者大股東爲諾亞創始人汪靜波，持股比例46%。

2022年，歌斐資產全年實現收入13.34億元，佔諾亞控股集團總收入的43.05%。

截至3月31日，歌斐資產管理的總資產規模爲1576億元，同比增長1.3%。其中私募股權佔比爲84.6%，規模達到1333億元，其次是公开市場證券，佔比7.2%，爲113億元。

歌斐資產所管理的私募股權母基金，共三個系列，包括人民幣、美元及S策略（二手份額）。

自开展業務以來，歌斐資產已累計投資213個人民幣及美元項目，累計投資金額超過201億元。

S基金由歌斐資產於2013年率先在國內成立，到2022年末累計投資金額超70億，累計交易筆數近120筆，平均在投資人首次繳款後的第二年就能夠完成首次現金分配。

2022年歌斐資產積極拓展海外業務，海外資產管理規模同比增長 14.7%，達到325.4億元；收入方面，全年海外板塊產生淨收入8.3億元，佔諾亞控股集團收入比重由2021年的23.5%提升至26.7%，其中第四季度海外收入佔比提升至32.2%。

歌斐資產並不是首次收到此類警示函，2018年7月，中國證券監督管理委員會對歌斐資產管理有限公司採取出具警示函行政監管措施的決定。

系2016年3月成立的歌斐創世優選一號、二號投資基金中受讓的基礎資產實爲借款債權，但合同中披露爲應收账款債權。

同時，歌斐資產在基金合同中關於產品風險的揭示前後不一致；對應盡職調查的相關公司審閱不謹慎，導致未發現相關公司的會計報表數據以及相關股權結構明顯錯誤。

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