9家華爾街公司被SEC罰5.49億美元 因員工違規使用個人短訊溝通
1年前
9家華爾街公司被SEC罰5.49億美元 因員工違規使用個人短訊溝通
格隆匯8月9日丨美國證交會(SEC)表示,富國、法巴、法興、滿地可銀行、Wedbush Securities、Moelis & Company、Houlihan Lokey、瑞穗和SMBC日興證券,同意向SEC支付合共2.89億美元,原因是這些公司的員工使用個人短訊應用程序討論交易和其他業務,這是普遍且長期違反記錄保存規則的行爲。富國、法巴、法興、滿地可和Wedbush另外將向美國商品期貨交易委員會(CFTC)支付2.6億美元的類似違規費用。
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