摩根士丹利(MS.US)的一個部門因未保留能源交易員在WhatsApp上發送的信息而被罰款540萬英鎊（690萬美元），這是英國能源監管機構（Ofgem）首次在其職權範圍內對此類違規行爲進行處罰。

Ofgem在周三稱，摩根士丹利國際股份有限公司未能記錄並保留2018年1月至2020年3月期間，能源交易員在私人手機上進行交易的電子溝通記錄。

Ofgem表示，摩根士丹利已採取措施以確保不再發生違規行爲。目前，摩根士丹利的發言人Hugh Fraser拒絕對此發表評論。

這是Ofgem根據法律，首次對與批發能源交易的通信記錄和保留發布的罰款。此前，美國監管機構採取了大量行動，打擊了全球各地交易場所使用WhatsApp的行爲。

Ofgem聲明，摩根士丹利規定，禁止使用這款即時通訊應用程序進行交易事務，但未能“採取足夠的措施來確保遵守自己的政策”。該銀行在案中達成的和解協議使得其罰款金額降低了30%，罰款將支付給英國財政部。

英國的私人信息服務長期以來一直受到監管機構的關注。英國金融行爲監管局（FCA）在2021年1月發布了一份簡報，要求對消息應用程序進行監控。英國金融監管機構去年在調查銀行使用WhatsApp方面進行了詢問，當時並未進行全面調查，且監管機構尚未披露任何罰款。

美國自2021年12月以來，此類調查涉及的罰款總額已超過25億美元，成爲過去十年最大的金融執法行動之一。本月，富國銀行(WFC.US)的三個部門同意支付1.25億美元罰款給美國證券交易委員會，而法國巴黎銀行將支付3500萬美元。

金融機構有義務監控並保存涉及其業務的通信，以防止不當行爲。當他們不這樣做時，監管機構表示調查違規行爲將變得更加困難。如果銀行職員使用自動刪除通信的即時通訊工具，那么他們的工作變得更加困難。

英國如今加入了美國監管機構，對銀行未能記錄和保留交易員之間的電子通信記錄進行打擊。最初是交易櫃台使用聊天應用程序的審查，現已擴展到對所有部門任何不能適當存檔通訊記錄均進行調查。此外，對衝基金、私募股權公司亦因使用個人通訊應用程序相關問題而受到調查。

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標題：摩根士丹利(MS.US)因未保留能源交易員WhatsApp信息，被罰款690萬美元

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