來源：財通社

作者：王鑫

處於多事之秋的招商證券，又雙叒叕被罰了。

收年內第6張監管函

8月9日，招商證券收到深圳證監局下發的警示函。內容顯示，公司在從事投行業務過程中，存在以下問題：

一是保薦業務中，個別項目對發行人的收入確認、核心技術、研發費用核算盡職調查不充分。

二是債券承銷業務中，個別項目對發行人的債務情況，對外擔保情況，償債能力，關聯交易情況，重大仲裁、訴訟和其他重大事項及或有事項等盡職調查不充分。

三是資產證券化業務中，個別項目對原始權益人、托管人的資信水平等盡職調查不充分；盡職調查報告未包含對重要債務人進行盡職調查的情況；存續期管理對基礎資產現金流監督檢查不到位，未發現涉及基礎資產現金流的重大事項並發布臨時公告。

 

這是招商證券年內收到的第6張監管函了。此前因爲交易系統出現2次故障，招商證券及其相關責任人已經收到5次監管處罰。

交易系統故障頻發 投訴飆升

今年3月14日，A股开盤後，招商證券交易系統出現故障，不少股民反映买不了、賣不出、撤不了。隨後，#招商證券崩了#登上熱搜，公司回應正加緊修復，但是午後仍有網友反饋，委托還是沒成交。

事實上，這已不是招商證券第一次出現交易系統故障，2020年7月時，招商證券APP也曾發生過至少15分鐘的宕機事件，不過這次的故障顯然要嚴重許多。

也因爲這次故障，4月2日，深證證監局對招商證券下發了採取責令改正的行政監管措施決定書，指出其在3月14日的網絡安全事件中，存在變更管理不完善，應急處置不及時、不到位等問題，要求公司對相關責任人員進行內部追責，並於3個月內完成整改工作及報送整改報告。

沒想到的是，整改還沒結束，5月16日，招商證券交易系統又崩潰了，這次直接是無法登陸，引發不少股民呼籲索賠，招商證券當日通過微博發布內容證實交易系統故障。

7月12日，證監會官網公布了一則對招商證券的處罰，稱其在5月16日的網絡安全事件中存在不少問題，反映出公司內部管理存在漏洞、權責分配機制不完善；決定對公司及其負責信息技術工作的3位高管一並出具了警示函。

財通社注意到，作爲一家老牌券商，招商證券服務客戶超過1300萬，交易軟件接二連三出故障，也導致服務投訴量快速上升。深圳證監局8月8日發布的《2022年二季度證券基金期貨糾紛投訴情況的通報》內容顯示，招商證券2022年二季度以275件投訴量在深圳證券經營機構中居首。

錢花到哪去了

據悉，3月14日的故障發生後，招商證券董事長霍達已於3月27日兼任首席信息官，親自抓信息化工作。市場聲音認爲，這是“董事長親自下場抓IT業務”，體現了招商證券對信息技術的重視。

實際上，這些年招商證券在信息技術上砸錢不少，2019年至今的投入一直保持增長狀態，總計28.39億元。其中，2021年，公司信息技術投入11.92億元，佔總營收比例爲4%，營收相近的券商中，海通信息技術投入佔比爲2.8%、國信3.7%、廣發2.9%、華泰5.8%、中信建投3.6%、中金公司4.5%，可見招商證券在信息技術投入這塊處於行業較高水平。

然而，這么多的錢砸進去卻沒有效果，其交易系統故障發生頻率恐怕在傳統券商中無出其右。4月初，公司在2021年業績發布會上對3月出現的宕機事件坦言：出故障的系統是20年前老的交易系統，並稱“未來我們主體的投入是會放到新一代交易系統的建設上面”。

這就不禁令人十分疑惑：交易系統居然是20年前的老系統，那錢究竟花在了什么地方呢？

近日，在投資者互動平台上，也有網友指出：“每天打开自家跟通達信合作的交易軟件實在無力吐槽，還是90年代的風格，望公司領相關薪水的人幹出對應的實活兒，謝謝。”

  

據了解，5月16日一起宕機的還有華西證券，招商和華西的交易系統合作方都是通達信，系科創板上市公司財富趨勢（688318）核心業務。

不過財富趨勢此後回應稱，最近幾起證券軟件和App交易無法登錄故障，與通達信系統無關。據其介紹，通達信軟件覆蓋國內90%以上證券公司，通達信系統承接的是證券公司網上行情交易系統的中前台外圍服務部分，不涉及交易櫃台等。

看來，這個“鍋”還得招商證券自己背。交易軟件故障頻發，可能就與首席信息官熊劍濤的辭任不無關系，在董事長霍達“親自下場抓IT”前，招商證券的首席信息官職位一度空缺近6個月之久。

高管排隊離職

官網資料顯示，招商證券是具有百年歷史的招商局集團旗下的證券公司，是國內擁有證券市場業務全牌照的一流券商。公司2009年登陸滬市主板，又於2016年在港交所上市。

很多人可能不知道，招商局集團是名副其實的中國“第一央企”。2021年，招商局集團實現淨利潤1695億元、同比增長23.7%，截至2021年底總資產11.5萬億元，其中資產總額和淨利潤蟬聯央企第一。

招商局集團業務集中於交通物流、綜合金融、城市與園區綜合开發，以及近年來布局的大健康、檢測等新產業，旗下擁有衆多上市公司。在金融領域，知名的上市公司有招商銀行和招商證券。

今年以來，金融行業發生不少大事件，萬億市值大行招商銀行行長換人、代銷信托“踩雷”引發業內高度關注，年內市值重挫27%。而招商證券的日子可能更難過，自去年以來，這家背靠招商局的老牌券商就接連出現人事變動，相繼走了6位高管，公司管理層的穩定性問題引發外界關注。

7月4日，招商證券公告，公司副總裁李宗軍因年齡原因，申請辭去公司副總裁職務。2021年年報顯示，李宗軍時年56歲。

5月13日晚間，招商證券披露，副總裁張慶因個人身體原因，遞交辭呈。同時，新聘任張浩川作爲公司副總裁。

去年10月8日，招商證券公告，熊劍濤因決定專注於個人其他事務，申請辭去公司執行董事、總裁、首席信息官等在公司董事會、管理層擔任的全部職務。熊劍濤已確認與董事會無任何意見分歧，就其辭任一事亦無任何事項需提請本公司股東注意。公司董事長霍達代行總裁職務。

除了總裁外，前後還有三位副總裁都走了。去年12月23日，公司副總裁吳光焰因個人原因，申請辭去公司副總裁職務。去年11月3日，公司副總裁鄧曉力女士因年齡原因，申請辭去公司副總裁職務。去年5月21日，副總裁謝繼軍因個人原因，申請辭去公司副總裁職務。

據悉，招商證券這一波高管辭職，與被監管查出“老鼠倉嚴重”有關。據此前網傳截圖顯示，監管駐場排查了很久，不僅挖出很多桃色信息，還發現其自營盤與客戶交易趨同，抄了一些托管私募的持倉。一位金融人士對媒體指出，這其實是全行業的潛規則，只是招商證券搞大了而已，有數據異常被監管盯上了。

去年11月，證監會官網公布了對招商證券資產管理有限公司採取責令改正措施的決定。公告顯示，招商證券因存在資產管理產品運作不規範，投資決策不審慎，投資對象盡職調查和風險評估不到位等問題，責令改正。

高層頻繁流動，難免會“擾亂軍心”。今年一季度，公司營收和淨利潤雙雙下滑40%上下，不禁讓人捏了一把汗。自2021年初以來，招商證券股價已經腰斬，市值蒸發逾1000億元，在同時間段內領跌券商股。

實際上，過去的招商證券也算是一家優秀的券商，眼下如何盡快穩定高層團隊，如何從技術層面給客戶以保障，是急需思考的問題。問題解決了，投資者的信心也就回來了。

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標題：招商證券又被罰了！高管排隊離職，網友：交易軟件還是90年代風格

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